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| 產(chǎn)品名稱 | 東方紅-量化4號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 | 918029 |
| 管理人 | 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 |
| 托管人 | 中國工商銀行股份有限公司 |
| 投資目標(biāo) | 本集合計劃以追求絕對收益為目標(biāo)，在控制市場風(fēng)險的前提下，追求資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。 |
| 投資范圍 |
本集合計劃的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、國債期貨、股指期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。本集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。本集合計劃可以參與股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù), 集合資產(chǎn)管理計劃為融出方的，在股票質(zhì)押回購中質(zhì)權(quán)人登記為管理人。 本集合計劃如需投資利率遠(yuǎn)期、利率互換、股權(quán)質(zhì)押式回購、融資融券、國債期貨、商品期貨，需與托管人就賬戶開立、資金劃付及保管、估值核算等事項協(xié)商并達(dá)成一致意見后方可投資。 |
| 投資比例 |
1、固定收益類資產(chǎn):債券逆回購（期限大于7天）、政府債券（到期日在1年以上）、央行票據(jù)（到期日在1年以上）、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、短期融資券、中期票據(jù)、政策性金融債、債券型基金、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債（限于有擔(dān)?；蛘邍锌毓善髽I(yè)發(fā)行的中小企業(yè)私募債）、股票型及混合型分級基金的優(yōu)先級份額、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、非公開定向債務(wù)融資工具、利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場交易的投資品種等。占集合計劃資產(chǎn)凈值的0～140%。 2、權(quán)益類資產(chǎn)股票、股票型基金、混合型基金等，占集合計劃資產(chǎn)凈值的0～100%。 3、現(xiàn)金類資產(chǎn)包括現(xiàn)金、銀行存款（包括但不限于銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、貨幣市場基金、期限為7天內(nèi)(含7天)的債券逆回購、到期日在1年內(nèi)(含1年)的政府債券、到期日在1年內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)等高流動性短期金融產(chǎn)品等，占集合計劃資產(chǎn)凈值的0～140%。 4、衍生金融工具：包括權(quán)證、股指期貨、商品期貨、國債期貨等。集合計劃投資股指期貨的，在任何交易日日終持有的權(quán)益類證券（包括股票、股票型和混合型基金）市值和買入股指期貨合約價值總額扣除賣出股指期貨合約價值總額的合計不超過資產(chǎn)凈值的120%。在任何交易日日終，集合計劃買入、賣出國債期貨合約價值軋差計算后不超過資產(chǎn)凈值的120%；集合計劃投資股指期貨和/或國債期貨的，在任何交易日日終，在扣除股指期貨和國債期貨合約占用的交易保證金后，現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券占集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值不低于5%。 5、證券回購：集合計劃可以參與證券回購，但融入資金余額不得超過集合計劃資產(chǎn)凈值的40%。 管理人應(yīng)按照《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》及其他相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求做好相關(guān)準(zhǔn)備后，方可按照本合同的約定參與國債期貨，管理人投資國債期貨無須另行征求委托人意見。 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。管理人應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，交易完成 5 個工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報告。 如因一級市場申購或大宗交易發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購證券可交易之日起十個工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場波動、投資對象合并、計劃規(guī)模變動等管理人之外的因素，造成集合計劃投資比例超標(biāo)，管理人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的十個工作日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)，法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。 |
| 最低參與金額 | 單個委托人首次參與本集合計劃的最低參與金額為100萬元人民幣，追加參與的最低金額為人民幣1萬元。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計劃推廣期規(guī)模上限為50億份（不含參與資金利息轉(zhuǎn)增份額），存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。 |
| 產(chǎn)品開放日 | 本集合計劃成立后前三個月為封閉期，封閉期結(jié)束后每個工作日開放，委托人可在開放日參與和退出集合計劃。如果本集合計劃合同變更時，管理人可公告臨時開放期，委托人可在臨時開放期退出集合計劃。 |
| 退出 |
1、退出的辦理時間:退出在開放期辦理。 2、退出原則: （1）先進(jìn)先出，以份額申請。申請退出份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位。委托人可將其全部或部分集合計劃份額退出； （2）以委托人申請退出當(dāng)日的集合計劃單位凈值為基準(zhǔn)計算退出金額，巨額退出的情形另行規(guī)定。 |
| 產(chǎn)品分紅 |
1、收益分配的條件:集合計劃單位凈值不低于面值，且有可供分配利潤時，管理人可以進(jìn)行收益分配。 2、收益分配原則: （1）收益采用現(xiàn)金分配或紅利再投資方式，每位委托人獲得的分紅收益金額或再投資份額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入。 （2）每一集合計劃份額享有同等分配權(quán)。 （3）計劃收益分配基準(zhǔn)日的單位凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于初始面值。 （4）本集合計劃的默認(rèn)分紅方式為現(xiàn)金分紅，委托人可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資分紅方式。選擇采取現(xiàn)金分配的，管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人根據(jù)指令將收益分配款項劃入注冊登記機(jī)構(gòu)，注冊登記機(jī)構(gòu)將收益分配款劃入相應(yīng)推廣機(jī)構(gòu)結(jié)算備付金賬戶，由推廣機(jī)構(gòu)劃入委托人的交易賬戶，現(xiàn)金紅利在T+7日內(nèi)劃轉(zhuǎn)到委托人的交易賬戶；選擇采取紅利再投資方式的，分紅資金按T日的單位凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的集合計劃單位。 （5）收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由委托人自行承擔(dān)。 （6）法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 |
| 產(chǎn)品存續(xù)期 | 本集合計劃不設(shè)固定存續(xù)期。 |
| 費(fèi)率 |
1、認(rèn)購/申購費(fèi)
2、退出費(fèi) 3、管理費(fèi)：1%/年 4、托管費(fèi)：0.25%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
|---|
1、管理人收取業(yè)績報酬的原則
（1）按委托人每筆參與份額分別計算年化收益率并計提業(yè)績報酬。
（2）符合業(yè)績報酬計提條件時，在本集合計劃分紅日、委托人退出日和本集合計劃終止日計提業(yè)績報酬。
（3）集合計劃分紅日提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從分紅資金中扣除。在委托人退出和集合計劃終止時提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從退出資金中扣除。
2、業(yè)績報酬的計提方法
業(yè)績報酬計提日為本集合計劃分紅日、委托人退出日或本集合計劃終止日。以上一個發(fā)生業(yè)績報酬計提的業(yè)績報酬計提日（如上一個發(fā)生業(yè)績報酬計提的業(yè)績報酬計提日不存在，推廣期參與的為本集合計劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當(dāng)日）至本次業(yè)績報酬計提日期間的年化收益率R，作為計提業(yè)績報酬的基準(zhǔn)。
R=（A-B）/C*360/D*100%
A為業(yè)績報酬計提日的累計單位凈值；
B為上一個業(yè)績報酬計提日的累計單位凈值；
C為上一個業(yè)績報酬計提日的單位凈值；
D為上一業(yè)績報酬計提日與本次業(yè)績報酬計提日間隔天數(shù)；
| 年化收益率(R) | 計提比例 | 業(yè)績報酬（H）計算方法 |
| R≤10% | 0 | H=0 |
| R>10% | 30% | H=(R-10%)*30%*C*F*D/360 |
注：F為提取業(yè)績報酬的份額。
溫馨提示：1、如需查看以上產(chǎn)品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進(jìn)行查詢。
2、關(guān)于合格投資者
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
