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東方小紅說
為保護(hù)投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者梳理正確的投資理念，我們積極響應(yīng)協(xié)會號召，在接下來的幾期欄目中，我們將以“遠(yuǎn)離非法證券活動，傳遞正能量”為主題，開展豐富多彩的防非宣傳教育工作，使投資者能夠充分了解非法證券活動特點，了解維權(quán)方式，進(jìn)一步提高投資者對非法證券活動的識別能力及防范意識，以實際行動保護(hù)投資者利益，維護(hù)證券市場環(huán)境。

根據(jù)《證券法》122條與169條之規(guī)定，任何機(jī)構(gòu)未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，也不得以直接或間接方式從事證券咨詢業(yè)務(wù)。不得以銷售薦股軟件、合作炒股等方式向客戶推薦股票，收取會員費(fèi)、服務(wù)費(fèi)，不得公開招攬客戶、代理客戶從事證券委托理財活動，進(jìn)行利益分成，否則均屬違法行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證券監(jiān)管部門將會同工商、公安部門予以嚴(yán)厲查處，構(gòu)成犯罪的，將依法追究刑事責(zé)任。投資者接受證券投資咨詢服務(wù)時要提高風(fēng)險防范意識和識別能力，在接受證券投資咨詢前，應(yīng)當(dāng)特別注意以下事項：

01  核實業(yè)務(wù)資格

投資者進(jìn)行證券期貨投資或接受證券期貨投資咨詢應(yīng)當(dāng)查看該機(jī)構(gòu)或者個人是否已取得中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證或證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書。合法證券投資咨詢經(jīng)營機(jī)構(gòu)或證券分析師的名錄可登陸中國證監(jiān)會網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）查詢，或向該機(jī)構(gòu)或分析師所在地證券監(jiān)管部門核實。

02  警惕營銷電話
當(dāng)電視、電臺、網(wǎng)站等媒體以免費(fèi)提供牛股或免費(fèi)診股為由引誘投資者撥打有關(guān)熱線電話或發(fā)送手機(jī)短信時，投資者一定要謹(jǐn)慎，因為這極有可能是不法機(jī)構(gòu)以此獲取投資者的電話號碼并對投資者展開非法營銷的開始。另外，當(dāng)投資者接到陌生的異地薦股電話，應(yīng)拒絕接有關(guān)電話，防止上當(dāng)受騙。

03  甄別證券網(wǎng)站

對于非法或冒名網(wǎng)站，域名往往采用無特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成或直接以數(shù)字構(gòu)成，或采取偷梁換柱、畫蛇添足等方式在合法機(jī)構(gòu)網(wǎng)站域名基礎(chǔ)上變換或增加字母、數(shù)字。投資者可以通過工業(yè)和信息化部ICP/IP地址備案管理系統(tǒng)（www.miibeian.gov.cn）查詢核實相關(guān)網(wǎng)站有無依法辦理備案手續(xù)及其真實的ICP備案信息，并依據(jù)上述特征辨別網(wǎng)站是否屬非法證券活動網(wǎng)站。

04  提防違規(guī)節(jié)目

非法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為規(guī)避監(jiān)管，通常在省外電視、電臺等媒體做證券節(jié)目，以外省市投資者作為行騙對象，所做的證券節(jié)目往往不披露分析師的真實姓名、證券執(zhí)業(yè)資格證書號及所屬的機(jī)構(gòu)名稱，或者僅披露虛假、含糊的化名。而根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定，電視臺、電臺在播出相關(guān)證券節(jié)目時，必須對參與節(jié)目的證券分析師是否具有合法的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格進(jìn)行審查，并充分披露上述相關(guān)信息，注明分析師的真實單位和姓名，對投資風(fēng)險作充分揭示。

05  慎簽業(yè)務(wù)合同

非法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)往往不與投資者簽訂證券投資咨詢合同或委托理財服務(wù)合同，有的以虛假的軟件銷售合同代替證券投資咨詢或委托理財服務(wù)合同，或者以傳真、郵件方式提供合同副本，以規(guī)避監(jiān)管。而根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資咨詢等服務(wù)時，必須與投資者簽訂投資咨詢等服務(wù)合同，約定當(dāng)事人雙方的權(quán)利、義務(wù)及違約責(zé)任。

06  切勿對私付款

非法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供的匯款賬戶一般為私人賬戶，要求投資者將服務(wù)費(fèi)打入個人銀行賬戶或銀行卡。不法機(jī)構(gòu)給投資者提供的匯款賬戶通常是私人賬戶，其業(yè)務(wù)員往往以合理避稅為由解答投資者的疑問，說服投資者匯款。但根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定，給公司匯款不應(yīng)進(jìn)入個人賬戶。遇到此類情況，投資者應(yīng)分外警惕。

07  自覺抵制不當(dāng)利益誘惑

對于有關(guān)機(jī)構(gòu)宣傳的“私募操盤”、“推薦黑馬”、“內(nèi)幕消息”等內(nèi)容，保持高度警惕，不受誘惑。根據(jù)國務(wù)院《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》的有關(guān)規(guī)定，接受不具有合法資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個人提供薦股服務(wù)而造成的投資損失，應(yīng)由投資者自行承擔(dān)。投資者可以通過提起民事訴訟進(jìn)行維權(quán)，對于非法經(jīng)營機(jī)構(gòu)可能涉嫌詐騙，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)及時向公安機(jī)關(guān)報案，未構(gòu)成犯罪的，投資者可以向該機(jī)構(gòu)所在地政府、工商部門進(jìn)行舉報反映。

（源自：中國證券監(jiān)督管理委員會）